卑诗80「老赖」欠5.1亿(图)

发布 : 2017-12-17  来源 : 明报新闻网


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证监会执行罚款的效力被质疑。（档案图片）


【明报专讯】卑诗证监会（BCSC）3年多前对于向客户诈骗金钱的共同基金销售经理迈克尔斯（David Michaels），处以1750万元的高额罚款，并要求退回高达580万元的佣金，然而经过3年，他并未付过一分钱。

卑诗基金经理罚款1750万

三年未付分文

根据统计，从2007/08到2016/17会计年度之间，证监会作出的罚款及判决应缴回犯罪所得总共有5.1亿元，当中只有不到2%被追回。

有报道指出，就在证监会聆讯还未完结前一天，迈克尔斯已将位于夏威夷的一间柏文转移至妻子名下。

迈克尔斯将夏威夷的柏文单位转移至妻子名下之后的6个月，证监会才禁止迈克斯尔涉足卑诗省的投资市场，并作出罚款以及要求还回佣金的决定。

《温哥华太阳报》(Vancouver Sun)的报道引用证监会的判决文件，指迈克尔斯在2007年6月至2010年12月之间，欺骗484名客户，购买了价值高达6500万元的证券商品。

报道指出，这些客户投资的是所谓「豁免证券」，或是叫「私募证券」，这些只有在投资人理解其风险的情况下才能对投资人销售。有关投资包括参加还未在股票市场公开交易的公司股份，包括石油及天然气创投公司，以及土地发展公司，而这些投资却再转卖，通常非常困难。

报道说，迈克尔斯的客户平均年龄是72岁。他透过每周一次在电台的宣传节目（是他自己付费宣传），他总是在节目上宣称：我喜欢帮助老人家赚钱」。

证监会在经过聆讯后，判迈克尔斯需付罚款1750万元，还必须退回高达580万元的佣金，然而，被判罚三年过后，迈克尔斯并未付一分钱。

报道指出，在过去10年，被证监会罚款却不付款的骗子有超过80名，他们伤害了数千名投资者，而迈克尔斯只是其中之一。

他们有的居住在卑诗省，有的则搬到加拿大各地，有的去了美国，或是住在瑞士。

根据卑诗省及夏威夷法庭文件，迈克尔斯于2009年时以87.5万元美元的现金，购买在夏威夷的柏文单位，购买房屋的资金来源多数是来自于迈克尔斯的公司，也就是Michaels Wealth Management Group。

该单位有1400尺，总共两层，有3睡房及2个卫浴，位于夏威夷岛，邻近高尔夫球场及海在滨。

证监会在夏威夷采取法律行动，要求该柏文不得出售，且必须能够用来付罚款，迈克尔斯曾反击却失败。

此外，证监会的法律行动还包括寻求以迈克尔斯夫妇在温哥华岛Mill Bay的一间在其妻名下的房屋，来偿付罚款部分。2017年该房屋的政府估价为70.7万元。

报道指出，在Mill Bay的房屋有3700尺，在维多利亚以北40公里，也靠近海滨，房屋门前就停著一部平治S550（Mercedes S550），还停有一部敞篷跑车Mitsubishi Eclipse。